监督管理方面存在不足
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二度冲击,飞速创新赴港IPO收证监会反馈,曾因内控体系存在不足收监管...直指该公司与信息系统相关的内部控制存在缺陷、问询回复与实际情况不符等情形。关于被深交所出具监管函一事，飞速创新在赴港招股书中称，公司及A股上市申请相关专业团队，已就上述意见在所有重大方面予以妥善解决，筹备过程中已考虑该等意见，并已加强内部控制制度。来源：读创好了吧！
国泰海通证券乌鲁木齐新华北路营业部被出具警示函,涉合规管理不足等新疆证监局发布行政监管措施决定书，剑指国泰海通证券股份有限公司乌鲁木齐新华北路证券营业部。决定书显示，该营业部存在个别员工委托证券经纪人以外的其他个人进行客户招揽活动、对相关异常交易行为监测不充分等问题，反映出该营业部合规管理存在不足。以上行为违反了《证等会说。
联邦监管机构批评FAA对联合航空公司维修工作的监管存在漏洞来源：环球市场播报美国联邦监管机构周五表示，由于人员配备不足、员工培训效率低下，以及在获取航空公司数据方面存在障碍，美国联邦航空管理局(FAA)对联合航空公司维修工作的监管受到严重制约。在一系列安全事故发生后，FAA 加强了对美联航的监管力度。随后，美国运输部监察长等我继续说。
独董现场履职时间不足,德马科技和正帆科技遭监管警示近期，两家科创板上市公司德马科技(688360)和正帆科技(688596)均被上交所予以监管警示。值得一提的是，这两家公司均存在部分独立董事2024年现场履职时间不足的问题。2025年12月31日，上交所发布《关于对德马科技集团股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》。其中，等我继续说。
澳洲监管机构拟对汇丰处以3500万澳元罚款 指其未尽责防范欺诈来源：环球市场播报澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)发布声明称，汇丰承认在保护客户免受欺诈方面存在严重不足，导致客户蒙受损失。ASIC将请求联邦法院认定汇丰违反法律，并处以3500万澳元罚款。汇丰承认，2023年5月至2024年5月期间，该行未能对内部转账系统设置充分管控，并且是什么。
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上海建工:公司收到上海监管局责令改正措施南方财经4月17日电，据企业预警通，上海建工集团股份有限公司公告称，公司于前期收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《关于采取责令改正措施的决定》。因知情人登记、关联董事回避表决等方面存在不足，被要求提升公司治理规范性。公司已及时整改，相关事项不会对正常生说完了。
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涉私募基金公允价值计量不够谨慎,浙江新世纪期货及时任副总汪一青...浙江新世纪期货有限公司在2023年对利用自有资金投资私募股权基金相关业务的公允价值计量不够谨慎，反映出公司在财务规范管理等内控方面存在不足，违反了《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)第五十六条的规定。汪一青作为公司时任副总经理，对上述违规行为负有管理责等我继续说。
新纪元期货上海分公司被责令改正!互联网营销业务暴露内控缺陷近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布的监管措施显示，新纪元期货股份有限公司(以下简称“新纪元期货”)上海分公司被责令改正。经查，新纪元期货上海分公司开展互联网营销业务过程中，在营销人员合规管控以及第三方评估、管理等方面存在不足，上述事实反映出该公司内部控还有呢？
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“一行一局一会”,重磅发布!为规范金融机构客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存行为，中国人民银行、国家金融监督管理总局、中国证券监督管理委员会在8月4日发布《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法(征求意见稿)》下称《管理办法》,进一步明确基于风险的客户尽职调查是什么。
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中国光大银行被罚430万,涉监管数据错报等蓝鲸新闻9月12日讯，近日，国家金融监督管理总局开出罚单，剑指中国光大银行股份有限公司。罚单显示，中国光大银行股份有限公司的主要违法违规行为是：信息科技外包管理存在不足、监管数据错报等事项。针对以上问题，金融监管总局对中国光大银行罚款430万元。举报/反馈
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