理财基金推荐书_理财基金是怎么赚钱的
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天风证券:部分员工存在推介非公司代销的金融产品的情形 公司拟被...财经2月13日电，天风证券公告称，公司及子公司天风天睿投资有限公司分别收到湖北证监局下发的事先告知书。天风天睿投资有限公司存在经营突破业务范围、管理的部分私募基金产品运作不规范等问题，拟被暂停新设私募基金产品1年及出具警示函。天风证券存在部分员工存在推介非等我继续说。
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浙江证监局对浙江稠州商业银行采取责令改正措施南方财经12月1日电，浙江证监局发布关于对浙江稠州商业银行股份有限公司采取责令改正措施的决定，经核查，发现浙江稠州商业银行存在以下问题：部分从事基金销售业务人员未取得从业资格。部分基金宣传推介材料、基金销售业务制度修订未经合规风控人员审查，基金销售专职合规人员说完了。
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中金财富大连港兴路证券营业部被暂停相关业务3个月,涉从业人员管理...书显示，该营业部存在以下违规事项：员工樊星在从业过程中，存在未取得证券投资顾问资格、基金从业资格，而向投资者提供证券投资建议、从事基金销售相关业务；未严格履行投资者适当性管理义务；在销售产品过程中存在夸大宣传、宣传保本保收益；推荐第三方操作客户账户、代客理财等等我继续说。
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